生态系统英文是Ecosystem，是指在自然界的一定的空间内，生物与环境构成的统一整体，在这个统一整体中，生物与环境之间相互影响、相互制约，并在一定时期内处于相对稳定的动态平衡状态。根据研究目的和对象，划定生态系统的范围，最大的是生物圈，包括地球上的一切生物及其生存条件，小的如一片森林、一块草地、一个池塘都可以看作是一个生态系统。本文不讨论自然生态系统和人工生态系统，比如自然生态系统中的水域生态系统和陆地生态系统或人工生态系统里的农田、城市等生态系统。今天探讨一下“我国高校科研院所科技成果转化的生态系统”。

什么是科技成果转化？什么是科技成果转化生态系统？中华人民共和国促进科技成果转化法就科技成果转化给出的定义是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。既然是一个“活动”，就会涉及相关人员、单位、资源等因素，把这些因素统合起来，是不是可认为是科技成果转化的生态系统？具体定义：科技成果转化生态系统是一个相互支持相互依赖共同推动科技成果转化并实现共赢的群体，其内部各个主体通过发挥各自的特点或特性，与其他主体进行合作，实现其价值，并形成了各取所得共同发展的网络关系。本定义纯属个人理解和解释，不足之处，敬请补充和完善。

首先我们讨论一下“政府“这个主体，政府是指国家进行统治和社会管理的机关，是国家表示意志、发布命令和处理事务的机关，实际上是国家代理组织和官吏的总称。政府的概念一般有广义和狭义之分，广义的政府是指行使国家权力的所有机关，包括立法、行政和司法机关; 狭义的政府是指国家权力的执行机关，即国家行政机关。由此可见，政府是制定”政策法规、行使权力“的机构，为了促进国家经济发展，政府每年会拿出各种研究经费来支持高校科研院所从事基础研究和应用研究，2018年全国共投入研究与试验发展（R&D）经费19677.9亿元，比上年增加2071.8亿元，增长11.8%；全国基础研究经费1090.4亿元，应用研究经费2190.9亿元。2018年，国家自然科学基金委员会共安排中央财政资金256亿，资助高校科研院所4万多个项目，科技创新势头不可小觑。

高校科研院所作为国家科研项目的主要承载单位，拥有高端人才和研发平台，著名高校每年可获得数亿元人民币的科研经费，科研人员获得国家科研经费，有望研发出领先的科技成果或技术，高校科研院所（出让方）的科技成果或技术通过转让、许可或作价入股的方式转移给企业（受让方），方可实现其经济价值和社会价值。所谓转让即出让方失去科技成果或技术的所有权；而许可模式，受让方仅仅获得科技成果或技术的使用权，成果或技术所有权仍保留在出让方。科技成果如何定价，多是协议定价，随后在单位公示或挂牌交易。目前我国高校科研院所科技成果转化率较低有众多原因，其中未设立专职的技术转移机构、缺乏专职专业的技术经理人是主要原因之一，故2018年12月5日国务院常务会已明确提出“引入技术经理人全程参与成果转化“，上海科委2019年7月23日出台新政，要求上海16家技术转移示范机构试点建立披露制度、设立技术转移专职机构、设置科技成果转化岗位、专职技术转移机构完成科技成果转化后可在收益中提取不低于10%的比例。这些举措定将调动高校科研院所从事科技成果转化从业人员即技术经理人的积极性，技术经理人为高校科研院所及其科研人员提供全方位服务包括评估、营销，协助高校科研院所与企业（受让方或买方）签署转让或许可协议。在此过程中，技术经理人是服务人员，因为成果或技术属于高校科研院所，科研人员是成果或技术的创造者，若技术经理人得不到信任、得不到尊重，岂能做好科技成果转化！一旦获得信任、获得尊重，需具备“店小二”的服务心态，方能更好地开展转化工作。当技术经理人代表高校科研院所和科研人员与企业洽谈时，也需要获得受让方的认可，若受让方不认可技术经理人，即使看好成果或技术，也可能不与技术经理人合作，而可能与高校科研院所及科研人员直接对接（我们常常说的跳单或跑单，故技术经理人本身和高校科研院所没有雇佣关系，建议签署咨询服务协议）。技术经理人在营销成果或技术时，需要诚实，不能忽悠“买方”，尽可能告知受让方其投资风险。高校科研院所技术经理人”钱途“无量。

作为科技成果的承载方，企业需要创新、需要发展，就需要科技成果或新技术，这点和企业规模无关。因为高校科研院所的科技成果或技术多处于“早早期“，大多数情况下高校科研院所的科技成果或技术转移给中小微企业或初创企业，而直接转化给大企业的较少，除非是一项革命性、颠覆性成果或技术。既然企业有需求，大多数企业（委托方）也会通过”产学研或横向课题研究“的方式与高校科研院所（受托方）合作，充分利用高校科研院所的人才、技术帮助企业完成技术攻关、技术升级等工作。在企业发展过程中，企业会和投资机构合作，通过资产抵押、股权融资等方式获得资金。从商业角度来看，科技成果转化属于商业性交易，既然是交易必然涉及到资金，企业除了用自有资金引进高校科研院所的成果或技术，也可使用投资机构的资本引进成果或技术。企业在引进高校科研院所成果或技术时，需要尽调，协议定价，可一次买断，也可以按首付、里程碑、分红支付，具体情况双方协商。关于产学研横向课题研究的所有权，建议在双方签署协议时明确，以免未来发生纠纷。

投资机构尤其是天使投资机构或天使投资人对科技成果转化起着非常关键的作用，没有天使机构或天使投资人的参与，基于高校科研院所科技成果或技术成立的初创公司就难以生存，难以度过“死亡谷“，故天使投资人是初创公司的”贵人“。投资机构是否投资企业除了调研成果或技术的核心竞争力，更多是考察核心团队，在成立初创公司时邀请（绑定）发明人及其团队至关重要，但是，不建议高校科研院所的科研人员亲自运营公司，建议聘请职业的CEO运营公司。投资机构除了资金投资，若能给初创公司带来其它资源比如销售渠道，对初创公司的发展还是有非常大的帮助。

基于高校科研院所科技成果转化而成立的初创公司需要孵化，当地政府的、高校自己的或高校与当地政府共建的孵化器、众创空间是初创公司的落脚点，国家投资的孵化器多是由科技服务运营机构代管，它们除了获得政府补贴，还有机会收取部分房屋租金确保运营机构运转，若孵化器具有自有基金，可行使天使投资功能，助初创公司一臂之力，使其快速发展，未来收益可能远超房租收入。

最后谈谈中介服务机构比如专利代理、科技服务咨询公司，在科技成果转化前，成果或技术是否申请知识产权保护比如发明专利、版权或商标等、是否侵权、是否有市场价值、技术的可行性及成熟度均需要评估，专利代理机构在专利申请、专利检索分析布局发挥着非常关键的作用，不可替代。而作为技术经纪人的中介服务机构，在科技成果转化过程中首先获得科研人员和高校科研院所的信任，在此基础上方可帮助高校科研院所完成科技成果的转化。技术经纪人参与科技成果转化，难度非常大，最大的难点就是信任，获得信任是前提，第三方中介服务机构帮助高校科研院所做科技成果转化是可遇而不可求，有了缘分加上信任和不断地努力，才有可能完成一个案例。中介服务机构在做科技成果转化时需要签署2个协议，一个是保密协议，一个是咨询服务协议，和谁签署咨询服务协议谁支付咨询费。

以上简单地阐述了我国科技成果转化的生态系统，如何促进这个生态系统的完善发展？成立中国大学技术经理人协会（China Association of University Technology Managers，简称CAUTM）是不二之路，通过协会整合科技成果转化的各方资源，提高技术经理人的专业水平和业务能力，全程参与我国高校科研院所的科技成果的转化。

个人拙见，不妥之处，敬请多多包涵和指正！

2019-08-29 于西安

(转载于卜昕 TTO+ )